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21广基01 : 广州产业投资基金管理有限公司2021年面向合格投资者
发布日期:2021-09-20 19:49   来源:未知   阅读:

  及认购申请表》的方式参与网下询价申购。投资者网下最低申购金额为1,000万元

  (含1,000万元),超过1,000万元的必须是1,000万元的整数倍。

  本期债券后2年的票面利率;发行人将于第3个计息年度付息日前的第21个交易

  18、付息日:本期债券付息日为2022年至2026年每年的9月17日为上一计息

  年度的付息日; 若投资者行使回售选择权,则2022年至2024年每年的9月17日

  19、到期日:到期日为2026年9月17日;若投资者行使回售选择权,则其回

  20、计息期限:本期债券的计息期限为2021年9月17日至2026年9月16日;

  若投资者行使回售选择权,则其回售部分债券的计息期限为2021年9月17日至

  21、兑付日:兑付日期为2026年9月17日;若投资者行使回售选择权,则其

  回售部分债券的兑付日为2024年9月17日。如遇法定节假日或休息日,则顺延至

  管理有限公司2021年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)信用评级报

  本期债券发行规模为不超过人民币 2 亿元(含 2 亿元),参与本次网下协议

  、请将此表填妥及盖章后,于2021年9月14日14:00-17:00之间连同

  )正确勾选并加盖公章的《合格投资者确认函》(附件一);(2)加盖公章的《债券合格投资者风险揭示书》(附件二);(3)

  加盖公章的有效企业法人营业执照(副本)复印件或者其他有效的法人资格证明文件;(4)加盖公章的经营金融业务许可证等相关

  业务许可登记证明文件复印件;(5)经办人身份证复印件;(6)若上述文件加盖的是部门章或业务专用章请一并提交授权委托书(如

  求的其他资质证明文件,以及监管部门要求能够证明申购人为合格投资者的相关证明传真至簿记管理人处,传线、、,现场电话:、

  如投资者未在规定时间按要求提交材料或出现不符合投资者适当性要求的情况,簿记管理人可认定该投资者报价为无效报

  、申购人以上填写的内容真实、完整、准确、有效,填表前详细阅读募集说明书及填表说明;投资者应遵循独立、客观、诚

  信的原则进行合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格或利率,获得配售后应严格履行缴款义务

  、填本表一经申购人填写,加盖公章并传真至簿记管理人后,即构成申购人发出的、对申购人具有法律约束力的不可撤销的

  要约,申购单的送达时间以簿记室收到传真时点为准;在簿记建档时间内只能向簿记管理人提出一份合规申购申请表,未经簿记管

  、申购人申购资格、本次申购行为以及申购款来源均符合有关法律、法规以及中国证监会的有关规定及其他适用于自身的相

  关法定或合同约定要求,已就此取得所有必要的内外部批准,并在申购本期债券后依法办理必要的手续;申购人理解并确认,本次

  申购资金不是直接或者间接来自于发行人及其利益相关方,或配合发行人以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主

  体输送利益,未直接或通过其他利益相关方接受发行人提供财务资助等行为。申购人理解并确认,自身不属于发行人的董事、监事、

  的股东及其他关联方等任意一种情形。如是,请打勾确认所属类别:()发行人的董事、监事、

  、申购人在此承诺接受发行人与承销商制定的申购规则;申购人同意承销商按照申购申请表的申购金额最终确定其具体配售

  、申购人理解并接受,如果其获得配售,则有义务按照《配售确认及缴款通知书》规定的时间、金额和方式,将认购款项足

  额划至簿记管理人指定的划款账户。如果申购人违反此义务,簿记管理人有权处置该违约申购人获配的全部债券,同时,本申购人

  同意就逾时未划部分按每日万分之五的比例向簿记管理人支付违约金,并赔偿簿记管理人由此遭受的损失

  、申购人理解并接受,簿记管理人有权要求申购人提供相关资质证明文件,包括但不限于加盖公章的营业执照、合格投资者

  确认函(附件一)、风险揭示书(附件二)以及监管部门要求能够证明申购人为合格投资者的相关证明;申购人所做出的投资决策

  系在审阅发行人的募集说明书及其他各项公开披露文件及进行其他尽职调查的基础上独立做出的判断,并不依赖监管机关做出的批

  、申购人理解并接受,如果遇不可抗力、市场变化、监管机关要求或其他可能对本次发行造成重大不利影响的情况,经发行

  当性管理办法(2017年修订)》等相关规定,本投资者为:请在()中勾选。簿记管理人经核验,将认定符合相关条

  ( )经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银

  行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管

  ( )上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产

  品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

  ( )社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币

  AAA)的公司债券、企业债券(不包括公开发行的可转换公司债券);非公开发行的公司

  备注:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过百分之五的股东,可视同合格

  (1)申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

  (2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管

  理及相关工作经历,或者属于第(一)项第1点规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相

  ★如理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券,根据穿透原则(《公司债券发行与交易管理办法》第十四

  者在参与债券交易前,应认真阅读债券上市说明书以及交易所相关业务规则,并做好风

  险评估与财务安排,确定自身有足够的风险承受能力,避免因参与债券交易而遭受难以

  一、【总则】债券投资具有信用风险、市场风险、流动性风险、放大交易风险、质押

  二、【投资者适当性】投资者应当根据自身的财务状况、投资的资金来源、实际需

  求、风险承受能力,投资损失后的损失计提、核销等承担损失方式以及内部制度(若为

  三、【信用风险】债券发行人无法按期还本付息的风险。如果投资者购买或持有资信

  五、【流动性风险】投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券,从而遭受损失

  六、【放大交易风险】投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作,从

  七、【质押券价值变动风险】投资者在参与质押式回购业务期间需要保证回购标准

  库风险。融资方需要及时补充质押券避免标准券不足。投资者在参与质押式协议回购业

  务期间可能存在质押券价值波动、分期偿还、分期摊还、司法冻结或扣划等情形导致质

  八、【操作风险】由于投资者操作失误,证券公司或结算代理人未履行职责等原因导

  九、【政策风险】由于国家法律、法规、政策、交易所规则的变化、修改等原因,可

  能会对投资者的交易产生不利影响,甚至造成经济损失。对于因交易所制定、修改业务

  填表说明:(以下内容不需传真至国信证券处,但应被视为本认购申请表不可分割

  1、参与本次发行的机构投资者应认真填写并妥善签署《认购申请表》、附件一《合格投资

  者确认函》、附件二《债券市场合格投资者风险揭示书》、附件三《专业投资者Ⅰ类告知及确认

  2.企业营业执照注册号填写:一般法人填写其营业执照中的注册号,证券投资基金填写

  3、本期债券发行规模为不超过2亿元(含2亿元),申购上限不超过本期发行规模。

  4、本期债券期限为5年期,附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

  5、票面利率应在簿记建档利率区间内由低到高填写,最小变动单位为0.01%;

  6、每个申购利率上的申购总金额不得少于1,000万元(含1,000万元),超过1,000万元的必须

  7、每一申购利率对应的申购金额是指当最终确定的发行利率不低于该申购利率时申购人新

  8、票面利率及申购金额填写示例(声明:本示例数据为虚设,不含任何暗示,与本期债券

  假设本期债券票面利率的簿记建档利率区间为4.00%-6.00%,最终发行量为10亿元。某投资

  ◆当最终确定的发行利率高于或等于5.30%,但低于5.40%时,新增有效申购金额为3,000万元,有

  ◆当最终确定的发行利率高于或等于5.40%,但低于5.50%时,新增有效申购金额为4,000万元,有

  ◆当最终确定的发行利率高于或等于5.50%时,新增有效申购金额为5,000万元,申购总额为12,000

  万元,但因获配总量不超最终发行量的10%的比例要求,有效申购金额为10,000万元。www.345800.com

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